{"id":1379,"date":"2021-09-30T04:00:48","date_gmt":"2021-09-30T09:00:48","guid":{"rendered":"https:\/\/idehpucp.pucp.edu.pe\/revista-memoria\/quinquenio-lava-jato-analisis-del-caso-a-cinco-anos-de-la-crisis-politica\/"},"modified":"2025-04-29T15:57:57","modified_gmt":"2025-04-29T20:57:57","slug":"quinquenio-lava-jato-analisis-del-caso-a-cinco-anos-de-la-crisis-politica","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/idehpucp.pucp.edu.pe\/revista-memoria\/quinquenio-lava-jato-analisis-del-caso-a-cinco-anos-de-la-crisis-politica\/","title":{"rendered":"Quinquenio Lava Jato: an\u00e1lisis del caso a cinco a\u00f1os de la crisis pol\u00edtica"},"content":{"rendered":"\n

En el a\u00f1o del bicentenario, el saldo del caso Lava Jato en el pa\u00eds es el siguiente: vamos investigando a cuatro expresidentes (incluyendo una renuncia forzada y un suicidio para evadir la justicia), a dos expresidentes del Consejo de Ministros, a 21 exgobernadores regionales, decenas de expresidentes regionales o exalcaldes de Lima y cientos de otros investigados m\u00e1s que van desde l\u00edderes de partidos pol\u00edticos a grandes empresarios. N\u00fameros infames de un proceso que en su quinto \u201caniversario oficial\u201d en el Per\u00fa nos da tantas certezas como tambi\u00e9n varias dudas.<\/strong><\/p>\n\n\n\n

El caso, por supuesto, es m\u00e1s longevo. Todo empez\u00f3 a inicios del 2014 en Brasil<\/strong>. Es cierto que en nuestro pa\u00eds hab\u00edan sospechas -e incluso fuertes indicios- sobre la corrupci\u00f3n de las constructoras brasile\u00f1as desde, al menos, el 2015<\/strong> (Informe Pari). Sin embargo, reci\u00e9n el 21 de diciembre del 2016, Marcelo Odebrecht<\/strong> revel\u00f3 la magnitud del esc\u00e1ndalo cuando confes\u00f3 al Departamento de Justicia de EE.UU. que hab\u00eda pagado aproximadamente 788 millones<\/strong> de d\u00f3lares en coimas en 12 pa\u00edses, entre ellos Per\u00fa.<\/p>\n\n\n\n

El estado del caso <\/strong><\/strong><\/h2>\n\n\n\n

\u201cPodr\u00edamos decir que el caso est\u00e1 entrando en una etapa intermedia\u201d, dice V\u00edctor Reyes Parra<\/strong>, periodista especializado en judiciales de RPP, \u201cparece que las principales bombas ya han salido y lo que hay por delante es m\u00e1s el tema procesal. [\u2026] ser\u00eda un poco raro que en la interrogaci\u00f3n [Marcelo Odebrecht y Jorge Barata] revelen algo nuevo que cambie el esquema\u201d. <\/p>\n\n\n

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\u2036El caso m\u00e1s avanzado del equipo especial Lava Jato, el de los Humala-Heredia, est\u00e1 a punto de culminar esta etapa. Solo falta que el juez emita el auto de enjuiciamiento para que comience el juicio<\/p>\n <\/blockquote>\n \n\n\n

Despu\u00e9s de innumerables revelaciones y prisiones preventivas, la mayor parte de los casos ahora se encuentran en la etapa final de investigaci\u00f3n o en la etapa intermedia de los procesos penales: el control de acusaci\u00f3n. \u201cEs una etapa larga y puede ser un poco tediosa, porque es un poco t\u00e9cnica\u201d, dice el periodista Reyes.<\/span><\/p>\n\n\n\n

\u00abEl caso de la excandidata presidencial Keiko Fujimori<\/strong> comenz\u00f3 esta etapa el 29 de septiembre -iba a iniciar antes, pero se reprogram\u00f3-,mientras que el del expresidente Alejandro Toledo <\/strong>(quien viene afrontando un proceso de extradici\u00f3n) iniciar\u00e1 el 21 de octubre<\/strong>. Los casos de Ollanta Humala, del Metro de Lima, del exgobernador de Cusco Jorge Acurio, del ex primer ministro C\u00e9sar Villanueva, entre otros, tambi\u00e9n se encuentran en control de acusaci\u00f3n. Esta es una etapa que, dicho sea de paso, no tiene las luces de la etapa inicial de investigaci\u00f3n que estuvo inundada de testimonios incriminatorios que llenaban las portadas de los diarios, ni de la etapa final de juicio.<\/p>\n\n\n\n

El caso m\u00e1s avanzado del equipo especial Lava Jato, el de los Humala-Heredia, est\u00e1 a punto de culminar esta etapa.<\/strong> Las audiencias de control de acusaci\u00f3n concluyeron en febrero de este a\u00f1o y solo falta que el juez emita el auto de enjuiciamiento para que comience el juicio, el primero que enfrentar\u00e1 el equipo especial desde su creaci\u00f3n hace cinco a\u00f1os. <\/span><\/p>\n\n\n\n

No obstante, el caso Lava Jato ya tiene dos condenas en nuestro pa\u00eds en el 2019: la de C\u00e9sar \u00c1lvarez,<\/strong> exgobernador de \u00c1ncash, y la de Domingo Arzubialde,<\/strong> exgerente de Promoci\u00f3n de la Inversi\u00f3n Privada de la Municipalidad de Lima durante la gesti\u00f3n de Susana Villar\u00e1n.<\/strong> Pero, estas condenas no fueron conseguidas por el equipo especial, sino por fiscal\u00edas especializadas en delitos de corrupci\u00f3n de funcionarios que ven\u00edan trabajando el caso desde el 2014 y 2015 respectivamente, antes de la revelaci\u00f3n de Odebrecht. Aunque la Procuradur\u00eda P\u00fablica Ad-hoc para el caso Odebrecht tambi\u00e9n tuvo un rol para conseguir la condena de Arzubialde. <\/span><\/p>\n\n\n\n

El proceso ha sido lento, sin embargo, esta demora -casi cinco a\u00f1os sin haber llegado a un juicio- no es casualidad. El Poder Judicial es conocido por su lentitud pero, adem\u00e1s, la abogada penalista Liliana Calder\u00f3n<\/strong> explic\u00f3 que, debido a la gran complejidad de estos casos, estos demoran m\u00e1s que otros, ya que para muchos de estos se ha aplicado la ley de crimen organizado<\/strong> que contempla plazos m\u00e1s extensos.  <\/span>Adem\u00e1s, el trabajo del equipo especial Lava Jato ha sido particularmente afectado por la sobrecarga procesal,<\/strong> la falta de presupuesto y de personal, y ha sufrido de interferencias externas e internas (no olvidemos la serie de enfrentamientos con Pedro Ch\u00e1varry). As\u00ed lo se\u00f1ala la polit\u00f3loga Denisse Rodr\u00edguez-Olivari<\/strong> en su reciente publicaci\u00f3n<\/a> Fighting corruption in a hostile environment Peru\u2019s Lava Jato special prosecution team.<\/em><\/p>\n\n\n\n

\u00abEl trabajo de los fiscales del equipo especial es como llevarse encima una mochila bastante pesada, incluso m\u00e1s pesada para lo que el sistema le permitir\u00eda a cualquier operador judicial y fiscal\u00bb, asegura la polit\u00f3loga.<\/p>\n\n\n

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\u2036La reforma m\u00e1s notoria que dej\u00f3 Lava Jato ha sido en el financiamiento de campa\u00f1as pol\u00edticas, incluyendo la bancarizaci\u00f3n obligatoria, la eliminaci\u00f3n de aportes an\u00f3nimos, la incorporaci\u00f3n del delito de financiamiento il\u00edcito al c\u00f3digo penal y\u00a0 sanciones a los partidos pol\u00edticos.\u00bb<\/p>\n <\/blockquote>\n \n\n\n

A estos factores se les sum\u00f3 las maniobras dilatorias de abogados defensores<\/strong> y la pandemia que inicialmente paraliz\u00f3 las acciones de la Fiscal\u00eda, impidi\u00e9ndole al equipo especial, entre otras cosas, continuar con los interrogatorios y audiencias. Lo cual gener\u00f3 a\u00fan m\u00e1s demoras en la comunicaci\u00f3n con la cooperaci\u00f3n judicial internacional.<\/span><\/p>\n\n\n\n

Reyes Parra alerta que el caso est\u00e1 en riesgo de entrar en un \u201ccuello de botella\u201d, ya que el control de acusaci\u00f3n es una etapa larga en la que casos emblem\u00e1ticos vienen estanc\u00e1ndose: \u201cel principal reto ahora del sistema judicial es que los casos logren avanzar y llegar a juicio, que no se queden por a\u00f1os en la etapa de control de acusaci\u00f3n<\/strong> [\u2026] por ejemplo, el caso de Rodolfo Orellana, en el 2014, 2015 estuvo bastante de moda. Ya lleva como dos a\u00f1os en control de acusaci\u00f3n y ya la gente le ha perdido el inter\u00e9s\u201d.<\/p>\n\n\n\n

Respondiendo a ese temor, hace pocos d\u00edas, el Consejo Ejecutivo<\/strong> del Poder Judicial dict\u00f3 una serie de medidas para fortalecer la Corte Superior Penal incluyendo la ampliaci\u00f3n de salas y jueces para casos emblem\u00e1ticos. C\u00e9sar Sahuanay,<\/strong> presidente de la Corte Nacional de Justicia Penal Especializada, le dijo a RPP que se tomaron estas medidas \u201ccon el fin de acabar con el retraso en investigaciones de casos emblem\u00e1ticos\u201d. <\/p>\n\n\n\n

Los intentos de reforma <\/strong><\/strong><\/strong><\/h2>\n\n\n\n

El destape del caso  impuls\u00f3 y gener\u00f3 la adopci\u00f3n e implementaci\u00f3n de medidas para luchar contra la corrupci\u00f3n. Sin embargo, el exprocurador anticorrupci\u00f3n, Joel Segura,<\/strong> dijo que en estos cincos a\u00f1os \u201cno hemos mejorado mucho\u201d. <\/p>\n\n\n\n

No obstante, s\u00ed se han implementado algunas normas. Samuel Rotta,<\/strong> director ejecutivo de Pro\u00e9tica,<\/strong> se\u00f1ala que la reforma m\u00e1s notoria que dej\u00f3 Lava Jato ha sido el financiamiento de campa\u00f1as pol\u00edticas<\/strong>. Esta reforma incluye la bancarizaci\u00f3n obligatoria, la eliminaci\u00f3n de aportes an\u00f3nimos, la incorporaci\u00f3n del delito de financiamiento il\u00edcito al c\u00f3digo penal, el r\u00e9gimen de sanciones administrativas a los partidos pol\u00edticos y el financiamiento directo p\u00fablico a partidos pol\u00edticos. Esta reforma ha sido puesta a prueba durante este a\u00f1o y, de momento, ha mostrado algunas limitaciones: Rotta se\u00f1ala que \u201clos aportes de terceros (refiri\u00e9ndose a los paneles puestos en Lima durante la segunda vuelta) [\u2026] son cosas que hay que revisar\u201d. Esta reforma fue propuesta por la comisi\u00f3n de reforma pol\u00edtica, pero qued\u00f3 a medias ya que el Congreso la modific\u00f3 y este tampoco aprob\u00f3 otras reformas pol\u00edticas que la complementaban.<\/p>\n\n\n\n

Adem\u00e1s, se aprob\u00f3 la Pol\u00edtica Nacional de Integridad y Lucha Contra la Corrupci\u00f3n<\/strong>, que establece \u201cobjetivos, lineamientos y est\u00e1ndares\u201d que deben cumplir las instituciones del Estado, junto con la creaci\u00f3n de la Secretar\u00eda<\/strong> de Integridad P\u00fablica,<\/strong> que ejerce la rector\u00eda de esa pol\u00edtica. Sobre esto, Segura menciona que, aunque en la pr\u00e1ctica no se ha avanzado mucho, este es un paso al menos en el papel, \u201csoy bastante cr\u00edtico, pero tambi\u00e9n soy consciente de que se ha avanzado, por lo menos normativamente. Es un escenario distinto. Tenemos pol\u00edticas, tenemos planes. Tienes marco normativo<\/strong>\u201d.<\/p>\n\n\n\n

Lava Jato tambi\u00e9n influy\u00f3 indirectamente en la incorporaci\u00f3n de la responsabilidad penal<\/strong> a las personas jur\u00eddicas por delitos de corrupci\u00f3n,<\/strong> lavado de activos y financiamiento de terrorismo. Esta es una medida reciente, pero que la penalista Calder\u00f3n considera una mirada correcta, ya que pone como prioridad la prevenci\u00f3n del delito. Esta medida busca que las empresas adopten e implementen mecanismos para prevenir la comisi\u00f3n de delitos de corrupci\u00f3n. <\/p>\n\n\n

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\u2036El caso Lava Jato estableci\u00f3 precedentes importantes para futuros casos de corrupci\u00f3n. El mejor ejemplo es la ampliaci\u00f3n de la figura de colaboraci\u00f3n eficaz para que personas jur\u00eddicas (empresas) puedan ser colaboradores.\u00bb<\/p>\n <\/blockquote>\n \n\n\n

En la misma l\u00ednea, se adopt\u00f3 el registro de beneficiarios finales<\/strong>, que obliga a las personas jur\u00eddicas a declarar cada a\u00f1o qui\u00e9nes son los individuos que tienen m\u00e1s del 10% de las acciones de la compa\u00f1\u00eda o que tengan control sobre la compa\u00f1\u00eda. Esta norma tiene como objetivo combatir la evasi\u00f3n y elusi\u00f3n de impuestos y los delitos de lavado de activos, corrupci\u00f3n, entre otros. Rotta se\u00f1ala que, aunque estas normas no fueron producto directo de Lava Jato, el caso tuvo un efecto por su persecuci\u00f3n de varios grandes empresarios. <\/span><\/p>\n\n\n\n

Advierte Rotta adem\u00e1s que no se ha avanzado mucho para mejorar los mecanismos anticorrupci\u00f3n en el \u00e1rea de contrataci\u00f3n p\u00fablica:<\/strong> \u201cen el papel, las cosas no han cambiado mucho en materia de contrataci\u00f3n. Las excepciones a la ley de contrataci\u00f3n del Estado siguen vigentes. Los cambios que se hicieron fueron peque\u00f1itos en a\u00f1os anteriores [\u2026] eso es algo pendiente.\u201d<\/span><\/p>\n\n\n\n

Consultando si un esquema de sobornos como el de Odebrecht para adjudicar obras p\u00fablicas podr\u00eda ser replicado hoy, el director ejecutivo de Pro\u00e9tica respondi\u00f3 que en el papel es posible, pero considera que las personas lo van a pensar dos veces<\/strong> ya que hay un temor a ser procesado, investigado y enfrentar procesos largos. <\/span><\/p>\n\n\n\n

El caso Lava Jato dej\u00f3 algunas medidas y estableci\u00f3 precedentes importantes para futuros casos de corrupci\u00f3n. El mejor ejemplo es la ampliaci\u00f3n de la figura de colaboraci\u00f3n eficaz<\/strong> para que personas jur\u00eddicas (empresas) puedan ser colaboradores. La suscripci\u00f3n de acuerdos de colaboraci\u00f3n con empresas como Odebrecht no solo ha sido hist\u00f3rica, sino que tambi\u00e9n ha sido clave para el avance del caso. Su sistema de beneficios ha sido importante para incentivar a las empresas a adherirse. <\/span><\/p>\n\n\n\n

Adicionalmente, Calder\u00f3n menciona que el caso ha sido valioso para sentar jurisprudencia en diferentes niveles, por ejemplo, para interpretar qu\u00e9 se entiende por \u201cpeligro procesal<\/strong>\u201d en el marco de los pedidos de prisi\u00f3n preventiva.<\/span><\/p>\n\n\n\n

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